证监会启动证券基金机构专项治理！上市公司治理专项行动发现这些问题

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根据证监会官方网站今日发布的消息，证监会决定，自即日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理，将从四个方面开展工作。

与此同时，自2020年12月11日启动的上市公司治理专项行动第一阶段的自查任务也已结束，去年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查报告。

证券期货基金机构专项治理启动，将组织行业自查、现场检查

证监会官网信息表示，开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作，是为了促进行业机构更好完成服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，进一步发挥党的领导和公司治理双重优势。

据悉，在开展本次专项治理工作的过程中，证监会将针对当前行业机构在公司治理方面的薄弱环节，重点从以下四个方面开展工作：

一是健全制度规则体系。包括：以证券法、基金法为基础，修订或制定股权管理规定、内控办法、公募基金管理人办法、高管办法等规则制度，构建机构监管的“四梁八柱”。

二是持续完善行政监管体系。包括：坚持放管结合，围绕提升机构监管有效性的核心问题，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。

三是构建有效的现代公司治理体系。包括：督促行业机构进一步加强党的领导与公司治理的有机结合，强化股东穿透管理；督促行业机构确保“三会一层”归位尽责；督促行业机构严格落实全面风险管理和全员合规要求，切实提高内控合规水平。

四是逐步健全市场约束体系。包括：健全信息披露制度，督促行业机构确保信息披露真实、准确、完整；探索建立执业质量评价体系，提高执业透明度。

证监会官网信息称，证监会专门制定了健全证券期货基金经营机构治理的工作方案，后续将组织开展行业自查、现场检查，提升优化公司治理内生动力，形成长效机制，夯实行业提公司高质量发展的基础。

上市公司治理专项行动第一阶段收官

证监会官方网站今日发布的信息还透露，上市公司治理专项行动（下称“专项行动”）第一阶段自查工作也已收官，2020年6月30日前上市的3867家公司，均已提交了自查报告。

自查结果显示：

上市公司治理内部规章制度基本完备，以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等为基础的公司治理制度实现应建尽建；上市公司组织架构不断健全，“三会一层”成为标配，部分公司结合实际设立公司治理专职部门，组织机构间的分工协作更加顺畅；“三会”运作日益规范，决策流程更加公开透明，会议程序基本符合法律法规相关要求；上市公司与投资者沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿有所增强；上市公司回报投资者的意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。

同时，此次自查也发现了一些亟需整改的问题，主要包括：

控股股东、实际控制人行为不规范，资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生；董监高履职能力和水平有待提高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障；公司透明度有待进一步提升，部分公司股权结构不透明不合规，未按规定披露重大事项的现象时有发生；内部控制制度执行不到位，不相容职务分离不够彻底，一些上市公司对其子公司的控制力较弱甚至失去控制。

公开信息显示，为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称《意见》），证监会于2020年12月11日启动了专项行动，拟用2年时间，通过公司自查、现场检查、整改提升3个阶段的工作，推动上市公司治理水平全面提升。

据悉，下一步，证监会将按照“分类分阶段”的原则，推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管，推动上市公司形成强化规范治理的新格局。

编辑：朱绍勇

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